證監(jiān)會(huì)上周末頒布多項(xiàng)基金公司利好措施
北京商報(bào)訊(記者 肖海燕 宋婭)允許基金公司開展資管業(yè)務(wù)，放松基金公司股權(quán)限制，放寬基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件……新基金法出臺(tái)前，證監(jiān)會(huì)“一口氣”頒布了多項(xiàng)基金公司利好措施。
證監(jiān)會(huì)上周末就修改《證券投資基金銷售管理辦法》部分條款向社會(huì)公開征求意見，修改的相關(guān)條款主要集中于：證監(jiān)會(huì)擬放松對(duì)基金公司過去因行政受處罰而無法發(fā)行新產(chǎn)品的限制。征求意見稿規(guī)定，凡是相關(guān)行政處罰的原因?qū)﹂_展基金銷售業(yè)務(wù)并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的，基金公司仍可照常申請(qǐng)發(fā)行新產(chǎn)品。
此外，在發(fā)布征求意見的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將放松基金公司股權(quán)比例限制，拓展基金公司銷售渠道，拓寬基金公司業(yè)務(wù)范圍。不過，上述表態(tài)只是上述證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人的口頭表態(tài)，具體的細(xì)則有待進(jìn)一步跟進(jìn)。
此前，華夏基金由于股權(quán)問題三年不能發(fā)行新產(chǎn)品，市場(chǎng)人士認(rèn)為，在新的《辦法》中，這種情況將得到有效避免，同時(shí)更為重要的是，放松基金公司股權(quán)限制，更加有利于基金公司開展股權(quán)激勵(lì)，以促進(jìn)目前愈演愈烈的公募基金行業(yè)人才荒問題的解決。
在基金銷售方面，面對(duì)強(qiáng)勢(shì)的銀行、剛剛起步的第三方基金銷售等，不少中小型基金公司仍覺得新基金發(fā)行很“吃力”。為此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)銀行券商和咨詢機(jī)構(gòu)等因受罰而被限制申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，放寬基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件。在分析人士看來，此舉將有利于基金公司降低銷售成本，對(duì)于基金公司和投資人形成雙重利好。
證監(jiān)會(huì)表示，擬允許基金公司開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃打造成投融資平臺(tái)；同時(shí)，擬進(jìn)一步放松一對(duì)一、一對(duì)多專戶計(jì)劃的管制。
“從證監(jiān)會(huì)一系列動(dòng)作及表態(tài)來看，證監(jiān)會(huì)放松了多項(xiàng)對(duì)基金公司的監(jiān)管，未來基金公司的發(fā)展將獲得更多的自主權(quán)，這將有利于基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和加強(qiáng)自身的造血功能。盡管監(jiān)管松綁不少，但行業(yè)能否把握契機(jī)，仍需基金公司的業(yè)績(jī)來說話?！鄙鲜龇治鋈耸空f。
不過，在華泰聯(lián)合基金研究中心總經(jīng)理王群航看來，上述影響只能是長(zhǎng)期的趨勢(shì)，但短期來看，影響可能不會(huì)太大。“以放松股權(quán)限制為例，去年以來基金公司獲批速度本來就已加速，股東想不想加入公募基金還是取決于基金公司掙不掙錢，而新基金公司初期的陣痛也不是所有股東都能忍過去的?！保ㄐずＱ?nbsp;宋婭）
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