香港證監(jiān)會開出有史以來最高4200萬港幣罰單
香港證監(jiān)會22日發(fā)布聲明說，經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經(jīng)辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，并罰款4200萬港元。據(jù)港媒報道，這是香港證監(jiān)會有史以來最高的罰款金額。
洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市，但僅僅3個多月后遭香港證監(jiān)會勒令停牌。香港高等法院隨后介入調查，發(fā)現(xiàn)洪良國際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監(jiān)會隨后對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開調查。
香港證監(jiān)會在聲明中指責兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監(jiān)督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實聲明等五項失誤。兆豐資本則否認對其錯誤的一切指控。
香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事馬克·斯圖爾德說，兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責，導致監(jiān)管機構未能恰當?shù)卦u估洪良國際是否適合上市。他說，鑒于保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴加對待。
聲明還說，香港證監(jiān)會確認并沒有證據(jù)顯示兆豐資本在臺灣的母公司兆豐證券股份有限公司曾參與兆豐資本作為洪良國際上市申請保薦人的工作。
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