證券業(yè)協(xié)會正起草多個執(zhí)業(yè)準則
證券業(yè)協(xié)會副會長陳自強8日在《誠信監(jiān)管辦法》貫徹實施座談會上表示，為推進誠信監(jiān)管，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準則，以進一步完善證券業(yè)誠信自律規(guī)則體系。并加大失信懲戒力度，把誠信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結合起來。
陳自強表示，協(xié)會將從多個方面采取有力措施，推進證券業(yè)誠信建設。目前，協(xié)會已制定了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券資信評級機構執(zhí)業(yè)行為準則》等誠信準則，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準則，以進一步完善證券業(yè)誠信自律規(guī)則體系。
此外，協(xié)會還將研究制定證券公司內(nèi)部誠信約束指引，督促證券公司完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制。并加大失信懲戒力度，把誠信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結合起來。
他透露，近期，協(xié)會將發(fā)布實施《自律管理措施和紀律處分實施辦法》和《自律監(jiān)察案件辦理程序規(guī)則》，進一步明確協(xié)會自律懲戒措施的種類以及各自的適用范圍、適用原則，規(guī)范自律懲戒案件的辦理程序和職責分工，以夯實行業(yè)自律監(jiān)察工作的制度基礎，為下一步加大執(zhí)業(yè)檢查和自律懲戒工作力度、增強自律管理的有效性創(chuàng)造條件、提供依據(jù)。（敖曉波）
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