平安證券：萬(wàn)福生科造假案還在調(diào)查中
就萬(wàn)福生科造假案，保薦機(jī)構(gòu)平安證券昨日晚間回應(yīng)稱，目前監(jiān)管部門對(duì)該案件正進(jìn)一步調(diào)查。平安證券正配合監(jiān)管部門、地方政府等相關(guān)各方擬定最有利于投資者利益的解決方案，并承諾承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
昨日市場(chǎng)盛傳，平安證券因萬(wàn)福生科造假案將被暫停為期一年的保薦資格，但該傳言并未提供確切的來(lái)源。對(duì)此，平安證券昨日回應(yīng)稱，該公司目前尚未收到監(jiān)管部門的相關(guān)處罰文件，并不清楚上述傳言出自何處。
平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，萬(wàn)福生科造假案目前仍然處于監(jiān)管部門的立案調(diào)查中，平安證券也在積極配合相關(guān)部門的稽查。作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券將保護(hù)投資者利益作為第一原則，努力督促、幫助萬(wàn)福生科維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)4月3日媒體通氣會(huì)上的信息，自2012年9月14日對(duì)萬(wàn)福生科立案稽查以來(lái)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作基本結(jié)束，下一步將對(duì)相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，萬(wàn)福生科在首發(fā)上市過(guò)程中，存在虛增原材料、虛增銷售收入、虛增利潤(rùn)等行為，涉嫌欺詐發(fā)行股票；同時(shí)，萬(wàn)福生科在2011年年報(bào)和2012年年報(bào)涉嫌虛假記載。
據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，萬(wàn)福生科欺詐上市，造假手法隱蔽，資金鏈條長(zhǎng)，調(diào)查對(duì)象涉及數(shù)十個(gè)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)，證監(jiān)會(huì)將會(huì)盡快依法處理。平安證券等中介機(jī)構(gòu)未能盡責(zé)，將受到嚴(yán)肅處理。
今年3月15日，萬(wàn)福生科發(fā)布自查公告，承認(rèn)該公司在2008年至2011年定期報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)均存在虛假記載，四年累計(jì)虛增收入7.4億元左右，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右，虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。同時(shí)，萬(wàn)福生科在2012年半年報(bào)中也存在虛假記載，其中虛增營(yíng)業(yè)收入1.88億元。
是否參與造假事關(guān)處罰輕重
“萬(wàn)福生科造假案性質(zhì)惡劣，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)必須予以重罰?！弊蛉眨钲谝晃秽囆胀顿Y者對(duì)記者表示。在微博上，許多網(wǎng)民也持有類似觀點(diǎn)。
有投行人士表示，參考此前綠大地造假案，萬(wàn)福生科造假案中對(duì)平安證券處罰的關(guān)鍵是平安證券有無(wú)參與造假。在綠大地造假案中，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定聯(lián)合證券在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)公司在招股說(shuō)明書(shū)中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，故依法作出處罰，沒(méi)收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以1200萬(wàn)元罰款，保薦代表人被撤銷保代資格和證券從業(yè)資格，并終身證券市場(chǎng)禁入。
“如果一旦確定平安證券也參與了造假，那處罰的力度肯定會(huì)不同。暫停保薦資格還是輕的，甚至還可能撤銷保薦資格?！币晃徊辉妇呙穆蓭熣f(shuō)。
平安證券昨日回應(yīng)時(shí)也坦承，在應(yīng)對(duì)復(fù)雜的造假手段方面，平安證券負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的執(zhí)行人員經(jīng)驗(yàn)和能力上存在缺陷；另一方面，過(guò)去幾年平安證券投行業(yè)務(wù)規(guī)模及數(shù)量大幅增長(zhǎng)，但內(nèi)控環(huán)節(jié)存在不足，對(duì)質(zhì)量的把控相對(duì)薄弱。
平安證券稱，萬(wàn)福生科造假案是一次深刻的教訓(xùn)，警示平安證券必須繼續(xù)實(shí)施投行業(yè)務(wù)模式和風(fēng)控體系的轉(zhuǎn)型。據(jù)悉，該公司自勝景山河事件以來(lái)，已進(jìn)行了深刻的反省及整頓，通過(guò)稽核發(fā)現(xiàn)投行的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在業(yè)內(nèi)率先進(jìn)行了改革，強(qiáng)化投行風(fēng)控，采取“風(fēng)險(xiǎn)連坐、獎(jiǎng)金遞延、加大違規(guī)處罰”等措施。（桂衍民）
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