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財(cái)報(bào)窗口期 多公司高管違規(guī)買賣股票受罰

2013-04-12 10:15    來源:東方財(cái)富網(wǎng)

  近期是上市公司年報(bào)及一季報(bào)披露高峰期,在此期間,上市公司高管一步不慎,就會撞上窗口期違規(guī)買賣股票的“槍口”。今年1月以來,已經(jīng)有多家公司高管重蹈覆轍。

  *ST生化今日公告,公司副總經(jīng)理閻鴻先生于2013年4月9日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)以每股17.25元的交易價(jià)格,減持其所持的2000股公司股票,交易金額34500元。由于*ST生化2012年年報(bào)及2013年第一季度報(bào)告的預(yù)約披露日期為2013年4月26日,根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,閻鴻先生此時(shí)減持股份,屬于違規(guī)買賣公司股票的行為。

  有意思的是,公司決定對閻鴻進(jìn)行3500元的經(jīng)濟(jì)處罰。相當(dāng)于交易金額的10%左右。

  與閻鴻這點(diǎn)小罰款相比,神州泰岳副總經(jīng)理許芃的罰單就顯得夠分量。

  3月22日,深交所網(wǎng)站披露的短線交易情況顯示,神州泰岳副總經(jīng)理許芃以每股18.96元的價(jià)格賣出25萬股神州泰岳的股票,同日還以每股18.99元的價(jià)格買入7350股。遭媒體質(zhì)疑一周后,神州泰岳于28日披露違規(guī)事項(xiàng),根據(jù)深交所規(guī)定:“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票,因特殊原因推遲公告日期的,自原公告日前30日至最終公告日?!卑凑沾艘?guī)定,許芃涉嫌在窗口期違規(guī)交易。盡管因“烏龍”再次構(gòu)成短線交易,公司決定對許芃做出警告處分,并對其進(jìn)行交易金額10%的經(jīng)濟(jì)處罰。僅按其賣出金額474萬計(jì)算,許芃應(yīng)被罰47萬元。

  類似案件還有四川美豐。3月14日四川美豐公告稱,公司副總經(jīng)理蔡興福的妻子曾洪蓮和公司監(jiān)事廖志軍分別于7日、11日以10.75元/股和10.24元/股賣出所持股票,分別套現(xiàn)24.73萬元及33.18萬元。因公司定于2013年3月11日披露《2012年年度報(bào)告》,曾洪蓮與廖志軍均在年度報(bào)告正式披露前的“窗口期”買賣公司股票而構(gòu)成違規(guī)行為。違規(guī)雙方不僅接受了經(jīng)濟(jì)處罰和警告處分,監(jiān)事廖志軍甚至因此引咎辭職。同樣的違規(guī)案例也發(fā)生在科林環(huán)保1月31日所發(fā)布的違規(guī)公告中。

  然而,細(xì)數(shù)歷年來上市公司高管因窗口期違規(guī)交易的現(xiàn)象不難發(fā)現(xiàn),違規(guī)交易的發(fā)生原因有三:一是公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其家屬對相關(guān)法律法規(guī)的不知悉;二是高管及親屬對公司年報(bào)披露期的錯(cuò)誤判斷;三是高管對交易系統(tǒng)的馬虎操作所致。

  因此,在2012年年報(bào)還未披露完畢之時(shí),仍處于窗口期的上市公司高管,需提高警惕,謹(jǐn)記高管“股票買賣”規(guī)則:股票不是你想買就能買,想賣就能賣的。

    (祁豆豆)

責(zé)編:趙惠
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